根據川高公司內控自評價工作要求，按照公司內控自評價方案安排，川西公司于8月21日順利完成了內控自評價工作。

本次自評價工作川西公司以部門自評、部門之間交叉檢查、內控牽頭部門重點抽查的方式組織開展。對《內部控制管理手冊》中涉及的內控流程、抽取要求、時間範圍內的資料運用穿行測試、抽樣檢查、訪談等方式進行自評價測試。同時借助內控自評價，對《內部控制管理手冊》、業務管理制度設計的有效性進行驗證；同時，也對平時工作的執行有效性進行自查自糾。

內控牽頭部門在內控自評價工作正式啓動前，就7月川高組織的跟組學習的經驗進行分享，就如何發現問題、如何確定缺陷類型以及制定整改計劃等方面進行分享，並邀請內控咨詢機構進行專題講解培訓；在內控自評價過程中，各部門自行組織學習小組，對自評價過程中發現的問題，進行討論，形成自評價工作總結，並針對本次發現的缺陷認真進行梳理，擬定整改計劃、落實責任到個人。

結合本次自評價發現的問題，公司將內控缺陷進行分類，對涉及到《內部控制管理手冊》的問題，各部門積極與咨詢公司進行溝通協調，推進《內部控制管理手冊》的定稿。

目前，按照內控自評價工作計劃及時間節點，川西公司已完成內控自評價的測試工作。下一步將結合《內部控制自評價報告》，做好自評價迎檢准備，同時根據公司自評價測試結果，不斷強化和完善內控制度建設，提升公司全面風險管理能力。