根據川高公司內控自評價工作要求，按照公司內控自評價方案安排，川西公司于8月21日順利完成了內控自評價工作。

本次自評價工作，川西公司以部門自評、部門之間交叉檢查、內控牽頭部門重點抽查的方式組織開展。對《內部控制管理手冊》中涉及的內控流程、抽取要求、時間範圍內的資料運用穿行測試、抽樣檢查、訪談等方式進行自評價測試。同時借助內控自評價，對《內部控制管理手冊》、業務管理制度設計的有效性進行驗證；並對平時工作的執行有效性進行自查自糾。

在內控自評價工作正式啓動前，公司內控牽頭部門就7月参加川高跟组学习的经验进行了分享，包括如何发现问题、如何确定缺陷类型以及制定整改计划等方面，并邀请內控咨询机构进行专题讲解培训；在內控自评价过程中，各部门自行组织学习小组，对自评价过程中发现的问题进行讨论，形成自评价工作总结，并针对本次发现的缺陷认真进行梳理，拟定整改计划、落实责任到个人。

结合本次自评价发现的问题，公司将內控缺陷进行分类，对涉及到《内部控制管理手册》的问题，积极与咨询公司进行沟通协调，推进《内部控制管理手册》的定稿。

目前，按照內控自评价工作计划及时间节点，川西公司已完成內控自评价的测试工作。下一步将结合《内部控制自评价报告》，做好自评价迎检准备，同时根据公司自评价测试结果，不断强化和完善內控制度建设，全面提升公司風險管理能力。